企业合规师是什么?已经成为第二大法律类考试

近期，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，简称为资本市场新“国九条”。这是继2004年、2014年两个“国九条”之后时隔10年，国家再次专门出台的资本市场指导性文件。随着资本市场改革不断推进，有关企业的业务领域不断延伸，服务实体经济的能力不断提升，当前全面监管环境对涉及资本市场的企业的合规管理能力提出了更高的要求。优秀的合规管理能力是企业行稳致远的立身之本，更是防范化解金融风险的第一道防线。企业合规师的作用将会更加重要。

一、新“国九条”对资本市场企业合规的影响

时隔10年，中国资本市场再次迎来“国九条”。4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，全文共分九大部分。具体而言，一是总体要求，二是严把发行上市准入关，三是严格上市公司持续监管，四是加大退市监管力度，五是加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强，六是加强交易监管，增强资本市场内在稳定性，七是大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量，八是进一步全面深化改革开放，更好服务高质量发展，九是推动形成促进资本市场高质量发展的合力。

新“国九条”聚焦完善发行上市制度、强化持续监管、健全退市制度等多方面提出系列政策，进一步把好上市公司“入关口”、畅通“出关口”。新“国九条”进一步完善发行上市制度、强化发行上市全链条责任、加大发行承销监管力度；就强化信息披露和公司治理、加大分红、完善减持规范等方面为上市公司市值管理提供指引；提出严格退市标准和监管、拓展多元退出渠道，与此同时还明确退市投资者赔偿救济机制。这就意味着，企业在筹备上市、信息披露、日常经营以及面临退市风险等全生命周期内，必须严格遵守相关法律法规，确保各项业务活动合规有序。这一系列“严”字当头的要求，无疑将促使企业提升法规遵循意识，将合规理念深植于公司文化与战略决策之中。

二、资本市场企业合规工作的重要性

新“国九条”将一段时间以来证监会持续强化的监管要求进行了全面系统化和完整性的阐述，为未来一段时间建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场指明了清晰的监管政策方向。在此背景下，资本市场的企业合规工作就成了各家企业的当务之急。那么，资本市场中的相关企业做好合规工作重要性在何？

首先是保障市场公平与秩序。合规是资本市场健康运行的基础。企业严格遵守法律法规和监管规定，有利于维护市场公平竞争，防止信息不对称、内幕交易、欺诈等不正当行为破坏市场秩序，保障投资者合法权益，增强市场信心，促进资本市场的长期稳定发展。

其次是防范与化解风险。合规工作能够帮助企业识别、评估并有效管理各类合规风险，如财务风险、运营风险、市场风险、法律风险等，避免因违规行为引发的重大经济损失和法律纠纷，从而保护企业免受不必要的风险冲击，维护企业的稳健经营。

第三是提升企业形象与竞争力。良好的合规记录不仅是企业信誉的象征，也是吸引投资者、合作伙伴和社会公众信任的重要资本。在全球化竞争日益激烈的今天，企业能否展示其严谨的合规文化和卓越的合规管理能力，直接影响其在资本市场上的融资成本、品牌价值以及国际市场的拓展空间。

1. 企业合规师如何助力资本市场合规建设

随着市场法治化的不断深入，合法合规经营已经成为企业可持续发展的共识，在监管严格的资本市场尤其如此。企业合规师便是在法律法规日益精细化的背景下诞生的一类新职业，于2021年获得国家批准，被收入职业分类大典。具体而言，企业合规师是指在各类企业中专业从事企业合规建设、管理和监督工作的职业人士，其核心职责在于确保企业及其内部成员的行为严格符合法律法规、监管要求、行业规定以及道德规范。

在资本市场中，企业合规师作为专业合规管理人员，负责规划、设计并优化企业的合规管理体系，确保其符合新“国九条”及其它相关法规的要求。他们需根据企业的实际情况，制定合规政策、程序和指南，明确合规职责分工，构建有效的合规组织架构，确保合规工作覆盖企业全部业务领域。

合规师还要负责定期或不定期对企业各项业务活动进行合规检查，监控潜在合规风险，及时预警并提出整改措施。他们还需定期开展合规风险评估，运用定量与定性方法分析合规风险的严重程度与可能性，为企业管理层提供决策支持。

合规师还是企业内部的法规专家，为企业各部门提供合规咨询，解答在日常运营中遇到的合规问题。同时，他们负责组织合规培训，提升全体员工的合规意识与技能，确保企业上下对新“国九条”等最新法规有深入理解并能有效执行。

最后，合规师在与监管机构、审计机构、法律顾问等外部合作方沟通时，代表企业传达合规立场，解释合规措施，处理合规争议，协助企业应对监管检查与调查。在企业内部，他们则需协调各部门之间的合规事务，确保合规要求得到一致执行。

新“国九条”的颁布，标志着中国资本市场进入了一个更加注重合规的新阶段。对于资本市场企业而言，这既是挑战，更是机遇。企业唯有深刻认识合规工作的紧迫性和重要性，积极构建与新监管要求相适应的合规管理体系，充分发挥企业合规师的专业作用，才能在日益严格的监管环境中立于不败之地，为实现资本市场高质量发展贡献坚实力量。企业合规师已经成为了帮助资本市场合规建设的不二之选，作用越来越重要，企业合规师证书的含金量也越来越高。据统计，企业合规师目前已经是仅次于法考的第二大法律类考试，热度逐年攀升。今年3月的企业合规师考试刚刚结束，9月份的考试已经正式发布报考公告，将于9月28日正式开考，报名窗口为4月7日至6月7日，考点设在北上广深等35个国内主要城市，基本上涵盖了全国各个地区，相关考试信息将在企业合规师考试官方持续更新，有志于成为企业合规师的朋友一定要及时关注、尽早报名。