工行常州分行——开展“警示与反思”大讨论

近日,按照内控合规“质量锻造年”主题活动的部署安排,工行常州分行组织开展了“市行+支行+网点”多级联动的“警示与反思”大讨论。

常州分行对标中央金融工作会议提出的机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管“五大监管”要求,全面梳理分行各层级、各领域合规风险点,聚焦重点领域和“关键少数”,确定以“过度服务、代客保管(操作)”作为“警示与反思”大讨论的主题。

在本次“警示与反思”大讨论中,大家紧紧围绕主题,从不同角度全面审视、复盘分析近年来内外部检查发现的典型案例,深入剖析问题成因,从重点领域合规风险管理出发,积极讨论有效的风险管控措施。

在讨论过程中,市分行相关部室负责人对支行网点提出的基层痛点、难点问题,一一予以解答,对各级机构在“过度服务、代客保管(操作)”管理中存在的短板,结合外部监管、行内制度作出重点提示。

工行常州分行相关负责人表示,该行将以此次活动为契机,坚持控风险、强监督、促合规、严纠治,强化制度执行,突出主动监督和源头预防违规行为,坚决守住案防底线,为全行高质量发展筑牢全面风险管理基石。(工萱)